為進一步夯實集團合規(guī)管理基礎工作，增強全員合規(guī)管理意識，鞏固提升合規(guī)建設工作成果，集團合規(guī)風控部于2021年6—8月集中對集團下屬10家子公司開展了合規(guī)檢查。
此次合規(guī)檢查緊緊圍繞集團發(fā)展戰(zhàn)略目標，以加強內(nèi)部管理、完善內(nèi)控機制、規(guī)范操作流程、防范業(yè)務風險為目的，采取現(xiàn)場檢查、座談了解、查閱資料、點面結(jié)合的方式，重點檢查了各子公司制度建設的完備性及執(zhí)行情況、合規(guī)風控職能機構(gòu)設置及履職情況、業(yè)務操作規(guī)范性及授權(quán)安排情況、風險管理及防控機制落實等情況，并在檢查結(jié)束后及時將檢查出的問題建議反饋各子公司。
本輪檢查工作結(jié)束后，集團合規(guī)風控部將對10家子公司存在的問題進行梳理匯總，聚焦共性問題，關(guān)注突出困難，結(jié)合工作重點，思考整理提出針對性較強的措施建議，形成專題報告，為進一步做好集團合規(guī)管理工作夯實基礎。同時，督促被檢查子公司充分利用檢查結(jié)果，切實整改相關(guān)問題，以“有則改之、無則加勉”為原則，引導其他子公司高度重視合規(guī)管理工作，積極開展自查整改，補短板、強弱項、促提升，逐步形成審慎經(jīng)營、穩(wěn)健運行的合規(guī)文化，切實守住合規(guī)底線，促進集團高質(zhì)量可持續(xù)發(fā)展。
供稿|攝影：張慧
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